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Dieser Sektor umfasst alle unsere Stellenangebote in den Bereichen Recht & Compliance für den Finanzdienstleistungssektor. Compliance soll gewährleisten, dass Banken, Asset Manager, Hedgefonds, Versicherungsunternehmen und andere Finanzdienstleister bei ihren Aktivitäten die gesetzlichen Vorschriften einhalten. Compliance-Mitarbeiter arbeiten mit Frontoffice-Mitarbeitern auf der geschäftlichen Seite des Unternehmens zusammen, um sicherzustellen, dass diese die gesetzlichen Anforderungen einhalten, und um Sales-Mitarbeiter, Trader, M&A-Banker und andere Mitarbeiter im Finanzdienstleistungssektor über die Erwartungen nationaler und internationaler Regulierungsbehörden zu unterrichten.
Diese regulatorischen Funktionen im Finanzdienstleistungssektor können in verschiedene Kategorien unterteilt werden:
Sales und Trading Compliance – arbeitet mit den Sales-Mitarbeitern und Tradern einer Bank zusammen, um sicherzustellen, dass diese bei ihren Tätigkeiten den Anforderungen der zuständigen Regulierungsbehörde gerecht werden. Sales- und Trading-Compliance-Mitarbeiter sind oft Produktspezialisten – z. B. können sie auf Anleihen, Aktien oder Derivate spezialisiert sein.
Control Room Compliance – dabei handelt es sich um zentralisierte Aufgaben wie die Pflege der Sperrliste (welche den Zugriff auf die vertraulichen Informationen auf Schlüsselpersonen beschränkt). Weiter soll sichergestellt werden, dass Chinese Walls aufrecht erhalten werden und geprüft werden, ob abnormale oder bedenkliche Handelsaktivitäten stattfinden. Sollten bestimmte Mitarbeiter auf „Stop and Watch“-Listen gesetzt werden, obliegt es dem Control Room Compliance-Team zu gewährleisten, dass ihnen Einhalt geboten wird (stop) – und sie beobachtet werden (watch).
Monitoring und Überwachung – Überwachung spezifischer Verhaltensweisen und Trading-Transaktionen, die auf betrügerische Aktivitäten hinweisen könnten, wie z. B. Insider-Handel oder Marktmanipulation an den Börsen.
Anti-Geldwäsche (AML) – Verhindert Geldwäsche (bei der den Einkünften aus illegalen Machenschaften der Anschein verliehen wird, legitim zu sein).
Asset Manager und Hedgefonds stellen ebenfalls Compliance-Mitarbeiter ein, ebenso wie Retail Banken und Versicherungsgesellschaften. Vor dem Hintergrund der globalen Finanzkrise hat die Regulierung von Finanzdienstleistern zugenommen und die Compliance hat somit an Bedeutung gewonnen. Zusätzlich zu den von Compliance-Recruitern in den oben genannten Bereichen angebotenen Stellen für Compliance-Mitarbeiter, Compliance Manager und Senior Compliance Professionals umfasst dieser Abschnitt auch Stellen bei Finanzmarktaufsichtsbehörden wie der FSA (in Großbritannien) und der SEC (in den USA), der BaFin (in Deutschland) und der Finma (in der Schweiz). Diese Berufe befassen sich häufig mit der Durchsetzung gesetzlicher Bestimmungen.
Neben Compliance-Mitarbeitern stellen Banken und Finanzdienstleister eine Heerschar von Rechtsanwälten und juristischen Hilfskräften ein, um sicherzustellen, dass die mit ihren Geschäften verbundenen Dokumente und Verträge gesetzeskonform sind.
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| Manager, Risk and Compliance | RBF Competitive remuneration | Australien-Hobart | 11 May 12 |
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Experienced person required to manage the RBF Risk and Compliance Unit.
| Sr Analyst, Investment Compliance | The Northern Trust Company (Singapore Branch) Competitive | Australien-Melbourne | 15 May 12 |
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This position is open to be based in Melbourne, Australia.
| Control Room Associate | Morgan McKinley AU$70000 - AU$80000 per annum | Australien-Sydney | 22 May 12 |
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| LEGAL - Legal Secretary - Contract | Deutsche Bank not disclosed | Australien-Sydney | 21 May 12 |
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See job description below
| Senior Operational Risk - Institutional Funds - $175k+bonus | Robert Walters AU$160000 - AU$175000 per annum + Bonus | Australien-Sydney | 21 May 12 |
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A leading international fund manager is seeking a Senior Operational Risk Manager to join the Sydney office an...
| Audit / Compliance | Profusion Group Associate Director level | Australien-Sydney | 21 May 12 |
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Investment Banking Risk Management team - asses the degree of compliance to policies procedures and external r...
| Manager | KPMG Package including superannuation | Australien-Sydney | 21 May 12 |
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Support the National Board & NEC
| Quality Assurance Specialist | Porterallen 85000 | Australien-Sydney | 21 May 12 |
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Leading Medical Indemnity Organisation currently require an experienced Quality Assurance Specialist.
| Quality Assurance Specialist | Porterallen 85000 | Australien-Sydney | 21 May 12 |
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Leading Medical Indemnity Organisation currently require an experienced Quality Assurance Specialist.
| Registrations Compliance Officer | Morgan McKinley NA | Australien-Sydney | 16 May 12 |
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$120k to $140k package - 9-12 months - Fixed Term Contract This long term contract gives you the opportunity t...
| Operational Manager - Operations/Process Improvement - $120k+ | Robert Walters AU$100000 - AU$120000 per annum + BONUS | Australien-Sydney | 15 May 12 |
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New role is now available at a prestigious international bank responsible for managing Operational Risk in a f...
| Compliance Manager | Ethos Corporation NEG | Australien-Sydney | 15 May 12 |
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An outstanding opportunity exists for a Compliance Manager to join a leading global bank
| Business & Process Analysts | Compliance (FATCA) Market Rates | Bluefin Resources AU$0.00 per annum | Australien-Sydney | 11 May 12 |
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| Test & Vacancy Only | Nicht veröffentlicht Salary description goes here | Bangladesh | 31 Oct 11 |
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Job summary field. This is just a test job. Please do not apply.
| Senior Consultant / Manager Banking Industry (Operational Excellence) | Deloitte. An attractive and competitive salary wit... | Belgien-Region Brüssel | 22 May 12 |
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You will support our clients, through various project assignments, in identifying & delivering tailored soluti...
| Compliance Officer Retail and Private Banking | BNP Paribas Fortis Competitief | Belgien-Region Brüssel | 17 May 12 |
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Binnen Compliance Retail en Private Banking zijn wij op zoek naar een medewerker voor het team Retail and Priv...
| (SENIOR) TAX CONSULTANT - GLOBAL EMPLOYER SOLUTIONS | Deloitte a competitive remuneration package | Belgien-Region Brüssel | 30 Apr 12 |
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The Global Employer Services department (GES) provides companies with support and advice, on a worldwide basis...
| Senior Manager / Director Insurance Industry (Operational Excellence) | Deloitte. An attractive and competitive salary wit... | Belgien-Region Brüssel | 30 Apr 12 |
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You will support our clients, through various project assignments, in identifying & delivering tailored soluti...
| Regional Fraud & Anti Corruption Director | Reed Specialist Recruitment Hong Kong HKD 1,500,000 / year | China-Andere Städte | 22 May 12 |
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| IBD COO | UBS Securities Market Competitive | China-Beijing | 22 May 12 |
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Reporting to senior management of UBS-S IBD, the UBS-S IBD COO will be responsible to work with different func...
| Anti-Money Laundering / AML Manager | ICBC Competitive | China-Beijing | 21 May 12 |
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ICBC head quarter is looking for Anti-Money Laundering / AML Manager with overses anti-money laundering exper...
| Chief Internal Auditor | Global Associates Competitive | China-Chongqing | 18 May 12 |
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To cope with the China development, a foreign banking financial group is looking for a qualified leader to tak...
| Internal Auditor | Career International Shanghai Open | China-Shanghai | 15 May 12 |
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Report to China Head of Internal Auditor & Asian Head of Internal Auditor Primary Location: Shanghai
| Graduate position in Wealth Management Risk & Compliance | Nordea Competitive | Dänemark-Kopenhagen | 22 May 12 |
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Be a part of Wealth Management graduate programme
| Compliance Officer f/m | Cisco Systems EUR | Deutschland-Bayern | 04 May 12 |
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Cisco Systems Capital GmbH is a leasing and factoring company regulated by the BaFin and Bundesbank. It is a m...
| Senior Transaction Manager (m/f) / Senior Legal Structurer (m/f) | Huxley Associates €85000 - €110000 per annum | Deutschland-Bayern | 18 May 12 |
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Job Summary Transaction Managers organize, monitor, advise on and manage the documentation and execution proce...
| Spezialist (m/w) Grundsatzfragen Meldewesen, Bank, Frankfurt | Huxley Associates €60000 - €90000 per annum | Deutschland-Hessen | 22 May 12 |
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Für unseren Kunden, eine Bank in Frankfurt, suchen wir derzeit einen Spezialisten (m/w) Meldewesen und Aufsich...
| IT Spezialisten Risk & Compliance (m/w) | Euro London Banking and Finance Germany 80000 | Deutschland-Hessen | 21 May 12 |
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Unser Auftraggeber, eine der führenden deutschen Management – und IT Beratungen, sucht zur Unterstützung des T...
| Volljurist - Listing | Deutsche Börse Group Competitive | Deutschland-Hessen | 21 May 12 |
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Die Deutsche Börse AG öffnet ihren Kunden den Weg zu den internationalen Kapitalmärkten.
| Spezialist (w/m) Aufsichtsrechtliches Meldewesen | Robert Half Financial Services k.A. | Deutschland-Hessen | 18 May 12 |
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Für unseren Kunden, eine Mittelstandsbank am Standort Frankfurt, suchen wir zum nächstmöglichen Zeitpunkt eine...